出售债权前要先做完 FTX 的 KYC 吗？

出售前可以评估什么？

先准备债权编号、适用程序、登记持有人和当前门户状态。初次咨询可以让买方识别缺失信息，并决定是否进一步审查交易。这并不意味着尚未完成或未通过的核验可以被忽略。

如果领取分配款有困难，您可以为您的 FTX 债权索取报价。请说明实际限制，并附上所有尚未处理完的通知，让讨论以您债权的具体情况为依据。意向价格仍取决于交易所需的核查和条款。

交易需要清楚的债权记录，以及有权转让债权的个人或实体记录。请准备债权标识、金额、适用时的类别、所有权记录，以及以往分配或转让的信息。说明账户是个人持有还是公司持有，以及谁有权签署。

还应明确买方进行哪些身份、AML 和制裁核查，要求各方提供哪些证明，以及如何处理尚未解决的问题。FTX 在FTX Claims KYC中解释了其自身核查的身份核验和合规目的。买方评估是商定交易的一个独立环节，本身并不豁免相关程序的要求。

FTX 的债权出售指南说明了向 Chapter 11 案卷提交转让通知并由 Kroll 验证的流程。随后向各方发出的通知，才会启动 21 天的异议期。仅签署购买协议不会启动该期限。

同一指南要求买方向原持有人核实，是否已丧失领取任何以往分配款的权利。这可能影响所购买的权利和价值。指南也说明了更新账户持有人的流程。请确认由谁完成每一步，以及需要哪些证明。存在转让程序，并不意味着任何卖方的 KYC 问题都无关紧要。

巴哈马程序有自己的转让表格和账户流程。官方转让指南要求转让方与受让方均完成 KYC 后，才能发放分配款。指南规定，买方有责任在购买前确认该债权已通过 KYC，并审查其付款及转让历史。指南还强烈建议买方购买已经获得 KYC 批准的债权。

讨论巴哈马交易时，应以这些要求为依据。不要假定签署美国式转让通知，或买方完成自身核查，就能解决卖方在该程序下的义务。

请提供准确状态及相关往来记录。待处理审核、补交文件请求和拒绝决定，需要不同的评估。对于美国程序，请使用FTX 官方状态定义来识别阶段；拒绝情形详见KYC 被拒指南。

在接受条款前，请询问买方能否依据已有文件证明的事实继续交易，必须满足哪些条件，以及如果无法完成核验或转让会如何处理。协议应明确这些条件，以及什么事件会触发付款。

卖方的身份审核尚未完成，与购买了账户却没有登记债权转让，是不同情况。后一种情况下，应先查明谁被认可为持有人，以及您拥有什么权限。请参阅P2P 买来的账户，债权归谁。

确认转让的是哪笔债权、过去及未来分配款如何处理、各方应提供的文件和采取的行动、约定的交易价款，以及付款何时到期。如果以 USDT 付款，应在条款中明确网络和接收钱包。不要根据对转让可能耗时的一般估计，推断付款日期。

您可以在申请评估时披露待处理状态。买方能否提出确定报价或完成购买，取决于债权、适用程序及交易所需的核查。

不能得出这样的普遍结论。应明确哪些核查属于买方、卖方及相关债权程序，并在拟议交易中落实这些要求。

巴哈马官方转让指南规定，转让方与受让方均承担 KYC 责任，且分配款发放以双方完成 KYC 为条件。不要假定仅买方完成核查，就解决了卖方的要求。

不会。FTX 转让指南将该期限的起点设在 Kroll 验证转让后向各方发送通知之时。签署协议是另一个独立事件。