债权人问到出售 FTX 债权时，最先问的问题之一就是需要准备什么材料。他们通常担心那会是一个冗长又侵入隐私的过程——一堆表格、公证原件，还有些自己早就没有的东西。
实际上清单很短。一笔债权出售需要的，是足以标识这笔债权的信息、足以通过买方自身合规核查的信息，以及真正完成交易的那几份文件。就这些。多数债权人手里其实已经齐了。
本指南就是一份实用清单。它把文件分成三组——标识债权的、买方合规需要的、完成出售的。
不确定你的债权代表什么？可从我们的FTX 破产债权指南开始。
出售 FTX 债权所需文件一览
在展开细节之前，先把整份清单放在一起。具体清单会因个案略有不同，但一笔干净的出售一般涉及以下这些。
| 文件 | 用途 | 是否必需 |
|---|---|---|
| Kroll Unique Customer Code / 债权编号或名册编号 | 在 FTX 一案中标识您的债权 | 是 |
| 名册债权信息（类别与金额） | 确认卖的是什么、价值多少 | 是 |
| Kroll 门户截图或记录 | 债权及其状态的证据 | 是 |
| 卖方身份证件 | 买方的 KYC 与合规核查 | 是 |
| 已签署的 SAC 协议 | 转让债权的合同 | 是 |
| USDT 钱包地址 | 结算款打到哪里 | 是 |
下面逐项展开。如果您手上有债权信息和一份身份证件，那基本上已经准备得差不多了。
什么用来标识您的债权
这些材料的第一项任务，是准确说明卖的是哪一笔债权。FTX 债权是某个具体破产案中的一项具体法律权利，所以买方需要精确锁定它。
关键标识是您的 Kroll Unique Customer Code——与您在 FTX 债权系统中账户绑定的编号——再加上您的债权编号或名册编号。FTX 债权代理机构 Kroll 就是靠它们追踪您的债权。它们把 SAC 和后续的转让通知与正确的记录对应起来。
除了编码之外，买方还需要你的列表债权信息：债权的类别和金额。类别——例如 Class 5A、5B 或 Class 7 便利类——会影响回收，进而影响价格。如果你不确定自己的债权属于哪一类，我们的FTX 债权类别指南解释了区别。
最后，显示您债权及其当前状态的 Kroll 门户截图或记录是常规的佐证材料。它们确认债权确实如描述般存在，且尚未被转让。
买方自身合规需要什么
正规的债权买方会做客户身份识别和反洗钱核查。这不是买方在为难您——恰恰说明您面对的是一个真实、受监管的交易对手，而不是匿名的人。
为完成这些核查，买方通常需要一份卖方身份证件——护照或身份证——以确认出售债权的人就是持有该债权的人。有些情况下，买方还会要求基本的债权归属证明，而上面提到的 Kroll 记录已经能覆盖这一点。
很多债权人到这一步会变得谨慎，这是应该的。防护办法很直接：身份证件只交给具名的法律主体，而且必须在保密协议生效之后。认真的买方会在您发送任何敏感信息之前签署 NDA。如果对方想要您的护照，却不肯说出自己的名号、也不肯签 NDA，那就是停下来的理由。我们关于 FTX 债权骗局的指南对这种情形有更详细的说明。
文件清单没有涵盖的，是交易完成之后的事。已完成的出售是资产的处置，如何认定取决于您身处何地。关于这个问题的总体轮廓，见我们的FTX 债权出售的税务处理指南。
什么才算完成出售
把出售协议、付款信息和转让申报分开存放：它们用途不同。
第一份是已签署的 SAC——债权买卖转让协议。这就是转让债权的合同。它载明双方、以编码和编号指明您的债权、写明价格和结算条件，并包含保护双方的陈述与保密条款。SAC 是把一份谈妥的报价变成真实、可强制执行的转让的那份文件；我们关于 SAC 协议的指南逐条讲解了它。
第二份是用于 USDT 结算的钱包地址。付款通常以 USDT 进行，因此买方需要一个由您掌控的钱包地址来打款。提供之前请再次核对网络和地址——打到错误地址的款项无法追回。
还必须在公开的 Chapter 11 案卷上提交转让通知。FTX 的转让指引写明，若提交的文件经过遮蔽处理，Kroll 会索要未遮蔽的副本，核验转让，然后发出通知。公开记录与非公开记录的区别，参见FTX 债权出售会披露什么。
您不需要交出的东西
这是最重要的一节，所以直说。
您不需要把钱包助记词或私钥给任何人。买方需要的是一个用来打 USDT 的钱包地址——您分享的是公开地址，没有风险。助记词是您资金的钥匙，债权出售的任何环节都不会用到它。
您也不为解冻债权或款项支付任何预付费用。在真实的出售中，钱流向您。在付款之前索要"解冻费"或"手续费"的，是预付费诈骗，而不是您欠的什么文件。
如果有些材料您已经没有了
不是每位债权人都留着整整齐齐的档案，这通常没关系。
如果您记不清自己的债权编号或类别，但仍能进入 Kroll 门户，可以直接从债权页面上读取这些信息。如果您完全无法进入门户——例如账户是通过点对点购买的——情况会复杂一些，但不一定是死路；我们关于P2P 买来的账户，债权归谁的指南对此有讲解。
如果您的债权存在未决问题——KYC 被拒、争议、已注销——您不必先解决它再出售。这些问题影响的是价格，而不是您能否出售。这种情况下需要的文件，无非是能准确描述该债权的那些，好让买方给出正确的报价。
把文件准备好
如果你想快点推进，稍作准备会有帮助。在索取报价之前，请备齐三样东西：你的 Kroll 唯一客户编码和债权或列表编号、一份注明债权类别与金额的说明，以及一张清晰的 Kroll 债权页面截图。
这些就足以让买方评估债权并给出明确价格。身份证件和钱包地址要晚些时候才需要，即签署保密协议且你决定继续之后——它们属于交割环节，而不是获取报价的环节。
FTX 债权出售需要的材料并不多，其中大部分是您本来就掌握的信息。真正重要的自律，不是多收集文件——而是清楚哪些是正规买方确实需要的。
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